3月28日，重慶市市場監(jiān)管局公布涉案企業(yè)合規(guī)評估試點工作情況，截至目前，重慶各試點單位已對11個行政處罰案件的涉案主體開展了合規(guī)評估，減免罰款23.55萬元。

2021年6月，最高人民檢察院、國家市場監(jiān)管總局等九部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》，率先在刑事領(lǐng)域引入涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制，將合規(guī)評估結(jié)果作為從輕、減輕或者免于行政處罰的參考依據(jù)。

“涉案主體合規(guī)評估本質(zhì)上是一種行政處罰的裁量活動?！敝貞c市市場監(jiān)管局相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，具體來說，就是指市場監(jiān)督管理部門在查處違反市場監(jiān)管法律法規(guī)的違法行為時，對符合條件的案件，根據(jù)涉案主體的申請，依據(jù)市場監(jiān)管相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和各類標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程、準(zhǔn)則等，開展涉案主體整改合規(guī)評估，根據(jù)評估結(jié)果酌情予以從輕、減輕或者不予處罰。

2023年初，重慶市市場監(jiān)管局將開展合規(guī)評估試點納入全年工作的重點任務(wù)，并選取大渡口區(qū)、江北區(qū)、九龍坡區(qū)、渝北區(qū)、銅梁區(qū)、石柱縣等6個區(qū)縣市場監(jiān)管局作為試點單位。

試點過程中，各試點單位各有側(cè)重，對合規(guī)評估制度機(jī)制進(jìn)行了多元深入的探索。其中，銅梁區(qū)市場監(jiān)督管理局會同區(qū)人民法院、檢察院、司法局、工商聯(lián)等四部門共同發(fā)布了合規(guī)評估的行政規(guī)范性文件。九龍坡區(qū)市場監(jiān)督管理局以清單形式明確列舉了86種違法行為，進(jìn)一步細(xì)化了適用案件范圍。九龍坡區(qū)市場監(jiān)督管理局委托第三方評估機(jī)構(gòu)，探索建立第三方合規(guī)評估機(jī)制。對“認(rèn)錯認(rèn)罰、整改到位”的涉案主體，江北局探索了“降檔”處罰，渝北區(qū)市場監(jiān)督管理局探索了減罰免罰等處罰裁量。

同年8月，重慶市市場監(jiān)管局會同市藥監(jiān)局、市知識產(chǎn)權(quán)局共同印發(fā)了《關(guān)于開展市場監(jiān)管領(lǐng)域涉案主體合規(guī)評估試點工作的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》），對試點工作進(jìn)行統(tǒng)一部署，明確試點工作的指導(dǎo)思想、基本原則、工作目標(biāo)和重點任務(wù)，并率先在全國市場監(jiān)管系統(tǒng)從省級層面探索建立涉案主體合規(guī)評估制度。

截至目前，各試點單位已對11個行政處罰案件的涉案主體開展了合規(guī)評估，減免罰款23.55萬元。

“作為全國率先從省級層面探索建立合規(guī)評估制度，重慶市的試點工作取得了重要作用和意義。”重慶市市場監(jiān)督管理局法規(guī)處處長谷丹介紹，首先，建立涉案主體合規(guī)評估制度，可以實現(xiàn)對合規(guī)整改到位的經(jīng)營主體“降檔”或者不予行政處罰，助力企業(yè)紓困解難。

其次，利于貫徹落實處罰與教育相結(jié)合原則。可以促使當(dāng)事人更深刻地理解法律法規(guī)的規(guī)定，激勵當(dāng)事人積極整改，避免再次發(fā)生同類違法行為，從而更好地達(dá)到行政處罰的教育目的。同時，也有利于監(jiān)管與執(zhí)法的有機(jī)銜接，有利于促進(jìn)監(jiān)管與執(zhí)法同向發(fā)力，實現(xiàn)事前預(yù)警告誡、事中糾正制止、事后教育規(guī)范緊密銜接。（周小平）

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