近日，重慶市地方金融監(jiān)督管理局制定發(fā)布《重慶市融資擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員履職能力測試管理辦法》（以下簡稱《董監(jiān)高履職能力測試辦法》），市金融監(jiān)管局有關負責人就相關問題進行解答。（重慶市地方金融監(jiān)督管理局 供稿）

　　問：發(fā)布《董監(jiān)高履職能力測試辦法》的背景是什么？

　　答：《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》（國務院令683號）明確要求，融資擔保公司董事、監(jiān)事和高級管理人員（以下簡稱董監(jiān)高人員）應熟悉與融資擔保業(yè)務相關的法律法規(guī)，具有履行職責所需的從業(yè)經(jīng)驗和管理能力。融資擔保公司董監(jiān)高人員是公司治理的重要組成部分，對公司運營、業(yè)務開展、風險管理等具有十分重要的影響，市金融監(jiān)管局發(fā)布實施《董監(jiān)高履職能力測試辦法》，是加強融資擔保公司董監(jiān)高人員事中事后監(jiān)管舉措的重要一環(huán)，有利于提升董監(jiān)高人員專業(yè)能力水平，促進融資擔保行業(yè)依法合規(guī)運營。

　　問：《董監(jiān)高履職能力測試辦法》要求的測試內(nèi)容有哪些？

　　答：董監(jiān)高履職能力測試內(nèi)容主要涵蓋經(jīng)濟金融領域的法律法規(guī)、經(jīng)濟金融基礎知識、融資擔保行業(yè)監(jiān)管規(guī)定、普惠金融政策、黨風廉政及金融反腐等五個部分。市金融監(jiān)管局編制統(tǒng)一題庫，題庫原則上至少每年更新一次，適時補充相關的法律法規(guī)和政策文件精神，以適應行業(yè)最新的監(jiān)管與發(fā)展要求。

　　問：《董監(jiān)高履職能力測試辦法》對測試形式做了哪些規(guī)定？

　　答：市金融監(jiān)管局將建立履職能力測試系統(tǒng)。董監(jiān)高履職能力測試擬每年組織一次，可采取集中測試和自主測試兩種方式進行，覆蓋全部董監(jiān)高人員。集中測試由市金融監(jiān)管局每年抽選部分董監(jiān)高人員在同一時間、同一地點、同一試題集中進行測試，抽選的重點對象為新任職的董監(jiān)高人員，年度監(jiān)管評價較低、監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問題較多、風險較大、信訪投訴較多融資擔保公司的董監(jiān)高人員；其余董監(jiān)高人員在規(guī)定的時間段內(nèi)完成自主測試。

　　問：《董監(jiān)高履職能力測試辦法》對測試結(jié)果將如何運用？

　　答：董監(jiān)高人員履職能力測試滿分為100分，60分以上為合格，一個年度內(nèi)測試不合格的，可參加一次補測。市金融監(jiān)管局可根據(jù)監(jiān)管需要將測試結(jié)果向融資擔保行業(yè)、任職機構(gòu)、區(qū)縣金融管理部門、主要股東、主管部門等公開。對年度測試（含補測）不合格的人員，可以采取約談其任職機構(gòu)及本人、連續(xù)兩個年度測試不合格的人員建議其所在任職機構(gòu)對其進行調(diào)整、加大對其任職機構(gòu)的現(xiàn)場檢查頻率、將測試結(jié)果與機構(gòu)的年度評價掛鉤等監(jiān)管措施。

　　問：《董監(jiān)高履職能力測試辦法》向社會公開征求意見的情況如何？

　　答：《董監(jiān)高履職能力測試辦法》公開征求意見期間，融資擔保機構(gòu)、市級相關部門在法律依據(jù)、條款內(nèi)容、文字表達等方面提出了很好的建議和意見，我們根據(jù)公眾意見進行了認真研究和有效修改。

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